《不确定的荣耀》

【基本信息】

作者：阿马蒂亚·森 让·德雷兹

译者：唐奇

出版社：中国人民大学出版社

出版时间：2015年9月

【作者简介】

阿马蒂亚·森（Amartya Sen），1998年诺贝尔经济学奖获得者。森1933年生于印度。1953年森在印度完成大学学业后赴剑桥大学就读，1959年取得博士学位。森曾执教于伦敦经济学院、牛津大学、哈佛大学等著名学府，现任剑桥大学三一学院院长。

他的突出贡献表现在五个领域，分别是：社会选择理论、个人自由与帕累托最优的关系、福利与贫困指数衡量、饥荒问题与权利分配不均的关系以及道德哲学。 

他的学术思想继承了从亚里士多德到亚当·斯密等古典思想家的遗产。他深切关注全世界各地遭受苦难的人们，被誉为“经济学良心的肩负者”、“穷人的经济学家”。森的思想已经产生了重大影响，联合国发布的《人类发展报告》就是按照他的理论框架设计的。1972年的诺贝尔经济学奖得主肯尼思·阿罗认为，“在社会选择、福利经济学基础理论、更广泛的分配伦理学以及与这些领域相关的测量问题上，森是一位无可怀疑的大师。”

让·德雷兹（Jean Dreze）从1979年起在印度生活，2002年成为印度公民。他曾任教于伦敦经济学院和德里经济学院，现在是阿拉哈巴德大学的客座教授。他与阿马蒂亚·森合著了《饥饿与公共行为》（Hunger and Public Action）和《印度：发展和参与》（India : Development and Participation），他还是《印度基础教育公报》（Public Report on Basic Education in India）的作者之一。

【内容简介】

在《不确定的荣耀》中，阿马蒂亚·森和让·德雷兹指出，印度的主要问题在于缺乏对人民基本需求的关注，特别是穷人和妇女的需求。在促进参与式发展和善用经济增长创造的公共资源、提高人民生活水平方面，都遭遇了重大的失败。与以日本、韩国和中国为代表的，同时追求经济增长和人类发展的其他亚洲国家相比，印度的教育、医疗，以及诸如安全饮用水、供电、排水、交通和公共卫生等实际服务持续不足，经济持续高增长的可能性受到社会和物质基础设施发展不足和忽视人类潜能的威胁。

在一个民主体系中，校正这样的失败不仅需要政府对重大政策进行重新思考，而且要求公众对这个国家普遍存在的社会和经济困境有更清晰的理解。印度有充分的理由重视这种民主体系。但是，印度社会深刻的不平等制约了公共讨论，使其大体上局限于相对富裕阶层的生活和关心的问题。本书不仅对印度的贫困和不平等问题进行了深入的分析，而且探讨了校正这些问题存在哪些制约，并论证了通过民主实践进行改革的可能性。

在解决印度的诸多问题时，很容易想到放弃或者削弱印度长期恪守的民主承诺，但这只是一种诱惑，而不是一个严肃的理由，许多人为民主制度的建立而斗争过，而民主已经为印度带来了如此之多的好处。没有充分利用政治民主和自由社会提供的机会，来解决许多印度人一直面临的问题，是非常令人失望的。民主的成功最终要取决于民主实践的活力，基于这种观念，本书为明智、理性的公众参与提供了素材。重要的不是寻找一个“新印度”，而是为建设它贡献力量。

【目录】

第1章  一个新印度？

成就和机遇

未完成的议程 

电力与基础设施

民主实践

第2章  增长与发展的结合

高速增长的短暂历史

过去和现在

独立后的增长

什么的增长？

发展、制度与人类可行能力

增长与发展的相互支持

可持续发展

第3章  从比较的视角看印度

与非洲以外贫穷国家的比较

印度在南亚的衰落

孟加拉国的进步和妇女地位

印度与金砖国家

新旧巴西的对比

印度国内的比较和内部经验

第4章  问责与腐败

基础设施和电力的匮乏

电力用户补贴政策

能源成本、外部性和不确定性

腐败和制度变革

改变的可能

行为和社会规范

第5章  专注教育

教育与发展

落后的印度

高等教育的挑战

成就和不足

教育标准

精英与社会分化

学校管理和教学工作

私立学校：另一个选择

评估的差距

教育质量的普及

第6章  印度的健康危机

健康检查

私人保险的陷阱

营养不足

儿童保育的社会责任

泰米尔纳德邦公共服务的启示

战胜健康危机

第7章  贫困与社会支持

公共供给和社会责任

贫困线

针对目标与普遍覆盖

转移和激励

就业和赋权

公共分配系统：一个新形象？

第8章  不平等的钳制

收入不平等和经济差距

种姓的持续影响

性别不平等：持续和变革

强奸、暴力和抗议

合作冲突与妇女组织

选择性堕胎、社会和启蒙

权力失衡：新旧问题

特权阶层和其他人

第9章  民主、不平等与公共理性

民主实践的破坏

民主机构及其运行

不平等和民主参与

公共理性和民主

理性、争论和煽动

印度媒体的力量和局限

不平等与媒体

特权阶层的统治地位

鸿沟和政治转变

公共政策和支出的优先级

改变印度民主的范围

第10章 时不我待

印度不平等的性质

公共服务和社会隔离

焦急与民主

统计附录

注释

参考文献

【精彩书摘】

序言

本书出版时，适逢印度社会和政治舆论哗然。关于国家的政策重点有许多讨论和争议，涉及非常多元化的参与者和观点。围绕长期以来被忽视的一系列问题，如腐败、行政失效、死刑、针对妇女的暴力和民主改革，展开了活跃而激烈的争论。关于印度经济的成就和失败的讨论也很热烈。

在活跃的媒体和强大的民主制度的促进下，这种充分的质疑和争论可以成为一股强大的力量。但是，公共讨论中有一种强烈的倾向，主要围绕着那些泛特权阶层的生活和关心的问题——不仅包括最优越的阶层，也包括那些虽然并未跻身顶层，但是在富裕程度、教育、医疗、文化机会和社会地位方面显然比大多数印度人更优越的人。这些问题关系到那些全面落后的人的生活水平，甚至生存机会，却很少得到关注。

2012年12月，令人发指的轮奸案激起公愤，在印度，针对妇女的暴力终于成为一个重大的政治问题，这是一次非常积极的进步。围绕这一事件的讨论引起了对长期以来一直被严重忽视的多方面的性别歧视问题的关注(包括但不限于警方对性暴力投诉的麻木态度)。但是，这些抗议不仅来得太迟，而且基本是口头上的——尽管这种形式是恰当的。激起抗议的原因，是因为受害者(一个医学院的学生)很容易得到印度中产阶级的认同，这没有意义。在经济和社会地位遭到践踏的贱民妇女的生活中，类似的暴行已经存在了很多年，并没有得到主流媒体的关注或者激起强烈的抗议。

再举一个例子(稍后我们将做更详细的讨论)，2012年7月30~31日，半个印度遭遇突然的大停电，6亿人失去电力。整个国家理所当然对行政安排的低效率感到愤怒。这无疑是巨大的失职，印度有充分的理由迫切要求校正和消除这一问题。但是，遭遇停电的6亿人中有2亿人从来没有用过电的事实却没有得到讨论，这部分贫困人口当时没有，以前也没有接入过电网。

必须在民主和社会公正的大背景下审视印度的经济发展问题。过去20年里，从GDP增长的角度看，印度经济的表现非常出色(扣除物价因素，从20世纪90年代的每年6%提高到最近十年的每年7%以上)。印度成为过去20年中增长第二快的大型经济体，仅次于中国。对于一个在殖民统治的几个世纪里几乎陷入停滞、独立之后的几十年里增长缓慢的低收入经济体来说，这无疑是一项重要成就。正如本书中讨论的，印度迫切需要对伴随这种快速增长而来的环境破坏给予更多关注，但新的经济活力使得在实现合理的高增长率的同时，追求更加负责的环境政策成为可能。 

但是，高增长的成就——即使是可持续的高增长——最终必须从经济增长对人民生活和自由的影响的角度来评判。在这段高速增长时期，虽然一些人，特别是特权阶层得到了好处，但是更多的人过着被剥夺和不稳定的生活，他们本来不应如此。他们的生活条件并非完全没有改善，但是大多数人的改善速度非常缓慢，其中一些人几乎没有任何显著的改变。当印度在经济增长率的阶梯上迅速爬升，其以生活水平衡量的社会指标却相对落后了，甚至落后于许多印度在经济增长方面已经超越了的国家。例如，过去20年中，印度在平均收入方面扩大了对孟加拉国的领先优势(现在印度的人均收入大约是孟加拉国的两倍)，但是在(除人均收入以外的)许多生活水平的典型指标上，孟加拉国不仅优于印度，而且遥遥领先(正如20年前，印度同样在这些指标上领先于孟加拉国一样)。在世界历史上，经济增长如此迅速、持续时间如此之长，对于消除贫困却如此低效的例子并不多见。

现在印度媒体上大部分的不满都是关于过去几年GDP增长率下滑的坏消息的。印度的高增长率下滑的事实当然特别值得关注，不过在世界其他国家，同样的阶段都会发生这种速度放缓(包括中国、巴西、韩国和其他国家)，而且即便如此，印度每年5%~6%的GDP增长率仍然使其跻身世界增长最快的经济体的行列。这种关注很重要，因为经济增长显然有助于改善人民生活(不仅提高人均收入，并且创造能够用于社会进步目的的公共收入)，还因为在印度，对经济增长与社会进步之间关系的深入分析已经严重滞后了。值得注意的不是媒体对增长率的兴趣，而是媒体对增长过程如此偏颇的近乎沉默，这一事实让这个国家的一部分像加州一样繁华，另一部分像撒哈拉以南非洲一样贫困。

在以前的作品中，我们已经提出，最好从人民基本自由和人类可行能力的扩展的角度出发来看待发展。从这个角度，我们必须认识到经济增长与可行能力的扩展之间的双向关系的重要性，同时必须牢记这一基本理念，即人类自由和可行能力的扩张是目的，GDP增长等其他要素都是实现这一目的的重要手段。增长创造的资源能够系统性地鼓励公共和私人方面的努力，去发展教育、医疗、营养、公共设施和更完整、更自由的人类生活的其他基本需求。相应地，可行能力的扩展使得资源和生产的加速发展成为可能，经济增长归根结底有赖于此。

这种双向关系是所谓的“亚洲经济发展”的核心特征，肇始于日本的明治维新，逐步延伸到韩国、中国台湾、泰国和其他国家及地区，最终使中国在促进经济增长和扩展人类可行能力两方面处于世界领先地位。即使营养不足儿童的比例如此之高、缺乏系统的卫生保健、学校教育极度不足、半数家庭没有厕所(迫使半数印度人露天便溺)，仍然有人梦想着让印度成为经济超级大国，这些人必须重新考虑他们对增长与发展之间相互关系的理解，以及他们对社会公正需求的理解，这与人类自由的发展是固有地联系在一起的。

在很大程度上，本书是关于如何有效地运用对这些相互依赖关系的理解的，生活水平和福利的进步有赖于此，经济增长归根结底也有赖于此。我们的一部分分析正是出于这种经验主义的联系，它对印度社会公正的影响则是我们写作本书的核心动机。当然，追求一个更少贫困、更少不公的印度，涉及的远不止是经济增长。我们将具体讨论各种社会联系及经济联系。例如，许多证据表明，孟加拉国生活水平的迅速提高得到了妇女组织的巨大帮助，特别是女童受教育和妇女广泛参与基础教育、卫生保健、计划生育和其他公共服务——比在印度广泛得多——以及妇女成为劳动力的重要组成部分。其他国家，甚至印度国内的特定地区也提供了类似的经验。考虑到印度性别歧视的程度和形式，迫切需要关注的不仅是印度能够为印度妇女做些什么(这很重要)，而且是印度妇女能够为印度做些什么——她们需要帮助印度成为一个截然不同的国家。

完善的公共服务，特别是(但不仅限于)教育和医疗领域的公共服务，对于促进参与式发展，以及确保经济增长能够迅速提高人民生活水平同样重要。印度的一些邦(如喀拉拉邦、喜马偕尔邦和泰米尔纳德邦)在这方面已经做得相当出色，并且取得了相应的回报，近年来其他一些邦也开始有了积极的行动，即使还只是局部的行动。尽管如此，印度公共服务的普遍状态仍然令人沮丧，特别是国家的医疗和教育系统完全是一团糟。特权阶层能够求助于私人机构(通常非常昂贵)，其他人则失去了本来所有人都有权享用的基础设施。印度高度私有化和分级化的医疗和教育系统(不同社会阶层享有的机会截然不同)不仅削弱了广泛的参与式发展的前景，还固化了社会差距——而不是缩小社会差距，与全世界的医疗和教育系统，以及其他形式的公共服务的作用相反。除了医疗和教育这两个非常重要的特定问题之外，印度的整个公共部门都面临着更普遍的责任问题。这个国家的未来在很大程度上依赖于通过更有效的民主参与解决这些重要问题。

本书的一个重要主题就是必须在公共讨论、政策制定和民主政治中更多关注被剥夺群体的生活、需要、权利和需求。印度社会不平等的范围和形式严重削弱了印度的民主，特别是因为民主并不仅意味着选举政治和公民自由，而且意味着平等的权力分配。近年来，印度社会不平等的一些方面得到了消除，但是又诞生了新的不平衡，包括经济不平等的加剧和法人权限的增长。无论如何，认为特权阶层的兴趣一定会压倒更公正地分享权力的一切努力，这种想法都是错误的。

事实上，即使在这种有缺陷的状态下，印度民主也为民众运动的繁荣和反对权力集中、反对忽视被剥夺群体的利益提供了重要的机遇。我们已经讨论过扩展公共理性，以及尽快解决被剥夺群体需要的途径和方法(通过讨论和争辩)。因此，本书的观点是谨慎乐观的，虽然作为这种前瞻性方法的一个组成部分，必须对到目前为止印度的失败进行充分的调查研究。

本书使用的实证资料除了出现在相关章节之外，还在“统计附录”中单独呈现，其中可以找到关于印度全国和主要邦发展状况的相当详细的信息。我们希望其他研究者能够将附录中包括的广泛数据用于说明其他问题。

阿马蒂亚·森和让·德雷兹

2013年2月15日